案卷評查工作報(bào)告

行政處罰案卷評查工作自查報(bào)告

**市糧食局：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理?xiàng)l例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進(jìn)依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關(guān)于開展全省糧食系統(tǒng)評查案卷工作的通知》（豫糧辦[201*]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對201*年8月1日至201*年6月30日期間辦結(jié)的行政處罰案卷進(jìn)行了自查自評。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

201*年8月1日至201*年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓�處罰并已辦理結(jié)束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營企業(yè)。自201*年底以來，由于經(jīng)營上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自201*年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，經(jīng)我局有關(guān)人員多次催報(bào)無果。其行為嚴(yán)重違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”的規(guī)定。由于其違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報(bào)請我局主要領(lǐng)導(dǎo)同意，于201*年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當(dāng)事人的違法行為等次為特別嚴(yán)重，根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條第四項(xiàng)和《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五

條第二項(xiàng)的規(guī)定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，我局于201*年10月22日向其送達(dá)了《行政處罰聽證告知書》。當(dāng)事人在法定時(shí)限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請。在案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、當(dāng)事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會(huì)集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于201*年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[201*]第01號），并在當(dāng)日向當(dāng)事人送達(dá)。并于201*年11月5日將對當(dāng)事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報(bào)。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導(dǎo)規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)》及其相關(guān)制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進(jìn)行了全面自查。

（一）案件事實(shí)認(rèn)定方面：本案事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿充分。當(dāng)事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報(bào)統(tǒng)計(jì)月報(bào)表及有關(guān)情況）后，我局業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員及其他有關(guān)人員多次以電話等方式催促改正，但未得實(shí)效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確�！都Z食流通管理?xiàng)l例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應(yīng)當(dāng)建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報(bào)送糧食購進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責(zé)令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并由糧食行政管理部門暫�；蛘呷∠�糧食收購資格”，其中“（四）從事糧食收購、銷售、儲(chǔ)存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)

用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺賬，或者未按照規(guī)定報(bào)送糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況的”。

本案當(dāng)事人的行為正是違反了《糧食流通管理?xiàng)l例》第二十三條的規(guī)定，對其處罰則適用了《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。從卷宗來看，在掌握了當(dāng)事人的違規(guī)事實(shí)后，從立案審批，到制發(fā)送達(dá)《行政處罰聽證告知書》，到局案審會(huì)集體討論決定行政處罰結(jié)論，到送達(dá)《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報(bào)處罰結(jié)果。整個(gè)執(zhí)法程序合法嚴(yán)謹(jǐn)。在案件調(diào)查、文書送達(dá)等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當(dāng)方面：本案對當(dāng)事人處置適當(dāng)。當(dāng)事人連續(xù)4個(gè)月拒報(bào)糧食基本數(shù)據(jù)和有關(guān)情況，且經(jīng)多次催報(bào)無果，已構(gòu)成“特別嚴(yán)重違法”；根據(jù)《糧食流通管理?xiàng)l例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫停或者取消糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當(dāng)事人作出“取消”而非“暫停”其糧食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當(dāng)大的虧空、根本無力扭轉(zhuǎn)的事實(shí)；且經(jīng)營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營資格，繼續(xù)從事糧食收購，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實(shí)行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時(shí)，由專人負(fù)責(zé)歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行、結(jié)案以及報(bào)縣政府法制機(jī)構(gòu)備案等各個(gè)環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實(shí)，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問題

盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)，但由于工作人員專業(yè)知識不夠、辦案經(jīng)驗(yàn)不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對有關(guān)問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準(zhǔn)確；有時(shí)記載較為簡單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復(fù)印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報(bào)告

**縣糧食局二0一一年七月二十六日

擴(kuò)展閱讀：案件評查工作總結(jié)

xx市司法局二0一一年案件評查工作總結(jié)

為扎實(shí)推進(jìn)中央政法委組織的在全國政法機(jī)關(guān)開展為期三年的“集中清理涉法涉訴信訪積案”和“百萬案件評查”兩項(xiàng)活動(dòng)，根據(jù)xx市政法委和xx市政法委的文件精神，我局從今年3月底開始展開“案件評查”活動(dòng)。我局接受評查任務(wù)數(shù)為10宗，分別對201*年12月31日以前的律師以及公證員辦結(jié)案件進(jìn)行了清理和自查。現(xiàn)將工作總結(jié)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、任務(wù)明確

對這次案件評查工作，我局黨組高度重視，精心組織，周密部署，及時(shí)成立了以xx副局長為組長、各律所、法援處、公證處主任為成員的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，通過加強(qiáng)協(xié)調(diào)調(diào)度、督促檢查等形式，掌握總體工作情況，及時(shí)研究解決工作中遇到的困難和問題，確保案件評查活動(dòng)取得實(shí)效。

為了確保評查工作不流于形式，取得實(shí)效，一方面決定由兩個(gè)律所、法援處以及公證處主任親自掛帥參與具體評查，采取交叉閱卷的形式，并按照評查標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)核對；另一方面，司法局打破常規(guī)，在評查案卷選擇上由被動(dòng)變主動(dòng)，由案件評查工作人員自己隨機(jī)抽調(diào)案卷，廣東xx律師事務(wù)所和廣東xx信律師事務(wù)所分別抽調(diào)三宗案卷，公證處抽調(diào)四宗案卷，確保了公平公正。二、積極行動(dòng)、求真務(wù)實(shí)

案件抽調(diào)后，我局迅速行動(dòng)起來，對決定抽查上報(bào)的案件，經(jīng)評查小組把關(guān)和局領(lǐng)導(dǎo)審核，制作了《案件評查立項(xiàng)審批表》，上報(bào)至xx市政法委。4月到6月間，評查小組成員本著嚴(yán)肅認(rèn)真、客觀公正、實(shí)事求是、依法依規(guī)的原則，從案件的辦案程序、法律適用、事實(shí)認(rèn)定、文書規(guī)范、社會(huì)效果以及辦案中是否出現(xiàn)玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊等方面進(jìn)行評查，通過采取閱卷、座談、調(diào)查等方式，對案件質(zhì)量進(jìn)行客觀公正的分析。

司法局在整個(gè)評查工作始終堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾的原則，不遮丑、不護(hù)短，在評查過程中一旦發(fā)現(xiàn)有問題的案件，就明確列出原案辦理過程中存在的執(zhí)法過錯(cuò)或瑕疵，并提出進(jìn)行整改或責(zé)任追究的具體意見或建議，堅(jiān)持邊查邊改，從自查到評查小組審核，對每個(gè)環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的問題都要做到有登記、有通報(bào)、有整改，確保案件一次性整改過關(guān)，旨在通過對問題的查找，督促全局干警清醒認(rèn)識到自身存在的差距，從而盡快提高辦案的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)。三、認(rèn)真總結(jié)、提高水平

從評查的情況來看，司法局總體辦案質(zhì)量較好，大部分案件的證據(jù)、事實(shí)、法律適用、程序、訴訟法律文書等方面均未發(fā)現(xiàn)執(zhí)法過錯(cuò)或瑕疵，經(jīng)得起實(shí)體法、程序法相應(yīng)要求及標(biāo)準(zhǔn)的考驗(yàn)。但也存在個(gè)別案件文書制作不規(guī)范、歸檔質(zhì)量不高等問題，針對這些問題，評查領(lǐng)導(dǎo)小組已要求有關(guān)辦案部門及時(shí)落實(shí)整改，總結(jié)提高。通過此次評查，我局總結(jié)了辦案工作中好的做法經(jīng)驗(yàn)，查找了辦案工作中尚存在的問題，提出了合理化的意見建議，取得了較好的效果。司法干警執(zhí)法為民、公平正義的法治理念也進(jìn)一步牢固，規(guī)范執(zhí)法思想進(jìn)一步端正。為迎接市政法部門的抽查和確保今后執(zhí)法的更加規(guī)范打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

提高案件質(zhì)量是一個(gè)長期的過程，司法局在今后工作中一是要加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍培訓(xùn)，根據(jù)司法局系統(tǒng)的執(zhí)法實(shí)際，加強(qiáng)培訓(xùn)的系統(tǒng)性、針對性，認(rèn)真組織執(zhí)法干警職工進(jìn)行法律知識、國家政策、辦案技巧和執(zhí)法文書規(guī)范化制作等相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，促進(jìn)執(zhí)法水平的整體提高。二是要繼續(xù)加強(qiáng)案件評查。爭取將案件評查作為一項(xiàng)長期警鐘，實(shí)現(xiàn)評查工作的“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，即評查工作從突擊應(yīng)付性評查到經(jīng)常性評查的轉(zhuǎn)變，從小范圍評查到全局系統(tǒng)案件評查的轉(zhuǎn)變，從要我評查到我要評查的自覺行動(dòng)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)執(zhí)法水平的全面提高。

二0一一年十一月十五日

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