宜春市工商行政管理局行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

宜春市工商行政管理局行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

案件名稱(chēng)及案號(hào)評(píng)查人項(xiàng)目評(píng)查內(nèi)容1、被處罰主體①被處罰主體基本情況不清楚、包括當(dāng)事人的名稱(chēng)（字號(hào)）、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)方式、注冊(cè)資本（金）、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、住所、注冊(cè)號(hào)等，或當(dāng)事人為個(gè)人的年齡、職業(yè)、職務(wù)、工作單位、住所等要素、或當(dāng)事人是個(gè)體工商戶(hù)的，未寫(xiě)明經(jīng)營(yíng)地址、經(jīng)營(yíng)方式和經(jīng)營(yíng)范圍等，每一項(xiàng)扣1分。②共同違法主體中，共同主體少認(rèn)定或多認(rèn)定的，每一項(xiàng)扣1分。2、案件事實(shí)①違法事實(shí)不清，不影響案件定性的、包括違法行為實(shí)施的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、對(duì)象、結(jié)果，每一項(xiàng)扣1分。②違法行為涉及財(cái)物的基本情況不清楚、包括物品的名稱(chēng)、規(guī)格、來(lái)源、數(shù)量、購(gòu)銷(xiāo)價(jià)格、購(gòu)貨款、銷(xiāo)貨款、貨款的結(jié)算等，每一項(xiàng)扣1分。③違（非）法經(jīng)營(yíng)額、違（非）法所得額、貨值金額、不合格產(chǎn)品或侵權(quán)商品等違法財(cái)物的品種和數(shù)量等關(guān)鍵事實(shí)，關(guān)系到行政處罰種類(lèi)或幅度的，在案卷中未查清、未計(jì)算或計(jì)算錯(cuò)誤的，每一項(xiàng)扣2分。④從重、從輕、減輕的事實(shí)不清，每一項(xiàng)扣2分。3、其他案件事實(shí)不清的情形，每一項(xiàng)扣1分�？鄯衷�因得分得分案件事實(shí)（20分）1、書(shū)證①詢(xún)問(wèn)筆錄未記錄兩名以上執(zhí)法人員證件編號(hào)的，扣1分。②詢(xún)問(wèn)筆錄執(zhí)法人員無(wú)簽名、被詢(xún)問(wèn)人未對(duì)筆錄逐頁(yè)簽名（蓋章或者以其他方式確認(rèn)）且未注明其拒絕簽名或蓋章原因的，每一項(xiàng)扣1分。證據(jù)③書(shū)證材料涂改處未簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的，每一項(xiàng)扣1分。（30分）④被詢(xún)問(wèn)人末頁(yè)簽字不頂格且未將空格劃掉的；應(yīng)簽明意見(jiàn)、日期而不予簽明的，每一項(xiàng)扣1分。⑤向有關(guān)單位和個(gè)人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，未告知當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如實(shí)陳述事實(shí)、提供證據(jù)的；首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)未告知其對(duì)辦案人員有申訴回避權(quán)利的，每一項(xiàng)扣2分。⑥案件經(jīng)舉報(bào)或移送，無(wú)相關(guān)記錄或記錄不全的，扣1分。⑦證據(jù)未注明�。ǔ觯┳C日期、出處及復(fù)制的證據(jù)未注明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”字樣的，出證人未簽名（蓋章）的；傳真件

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未制作成復(fù)印件的，每一項(xiàng)扣1分。⑧當(dāng)事人陳述（詢(xún)問(wèn)筆錄、供述材料以及當(dāng)事人提供的其他證明材料）內(nèi)容中有矛盾未澄清的,每一項(xiàng)扣1分。⑨證據(jù)涉及到營(yíng)業(yè)執(zhí)照，沒(méi)有營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件的，首次詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人未附有其身份的有關(guān)證件的復(fù)印件，每一項(xiàng)扣1分。⑩當(dāng)事人有委托行為，未提供委托書(shū)的，扣1分。增加：涉外證據(jù)，未說(shuō)明來(lái)源，未經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)證明，并未經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者未履行中華人民共和國(guó)與證據(jù)所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)的，每一項(xiàng)扣1分。港澳臺(tái)地區(qū)取得的證據(jù)，未按照有關(guān)規(guī)定辦理證明手續(xù)的，每一項(xiàng)扣1分。2、物證調(diào)取原物有困難的，可以提供與原物核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)，提供的上述證據(jù)未表明制作時(shí)間、出處、證明對(duì)象、證據(jù)提供人及制作人的，每一項(xiàng)扣1分。3、證人證言①未寫(xiě)明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況的，每一項(xiàng)扣1分。②沒(méi)有證人的簽名或蓋章的，扣1分。③未注明出證日期的，扣1分。④未附有居民身份證復(fù)印件等證明證人身份的證件的，扣1分。4、視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)①未注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等的，每一項(xiàng)扣1分。②聲音資料未附有該聲音內(nèi)容的文字記錄的，扣1分。5、鑒定結(jié)論①未制作抽樣取證記錄的，扣3分。②抽樣機(jī)構(gòu)、抽樣方式、樣品加封不符合有關(guān)規(guī)定的，每一項(xiàng)扣2分。③抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣時(shí)間、抽樣地點(diǎn)、抽樣人的，每一項(xiàng)扣1分。⑤抽樣取證記錄未體現(xiàn)抽樣物品的數(shù)量、單件重量、規(guī)格、型號(hào)、外觀顏色、包裝裝潢等特征的，扣1分。⑥抽樣人、當(dāng)事人（或見(jiàn)證人）未在抽樣取證記錄上簽名（蓋章）的，扣1分。⑦未載明委托人和委托鑒定事項(xiàng)的，扣1分。⑧鑒定機(jī)構(gòu)沒(méi)有法定鑒定資格的，鑒定結(jié)論無(wú)鑒定人的簽名（蓋章）和鑒定機(jī)構(gòu)的印章的，每一項(xiàng)扣1分。⑨未向當(dāng)事人提供鑒定結(jié)論的，扣2分。⑩未給當(dāng)事人留足法定的申請(qǐng)復(fù)檢期的，扣1分。6、勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄①應(yīng)當(dāng)制作而未制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄的，扣2分。②現(xiàn)場(chǎng)筆錄中未記錄兩名以上執(zhí)法人員證件編號(hào)的，扣2分。

③現(xiàn)場(chǎng)筆錄未載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容的，每一項(xiàng)扣1分。④被檢查人未注明“以上情況屬實(shí)”等確認(rèn)字樣并簽名或蓋章的，扣1分。⑤被檢查人拒絕簽名或不在現(xiàn)場(chǎng)，未在筆錄中注明的，扣2分。⑥現(xiàn)場(chǎng)檢查有見(jiàn)證人，見(jiàn)證人未簽名的，扣1分。⑦執(zhí)法人員未在現(xiàn)場(chǎng)筆錄上簽名的，扣1分。7、其他證據(jù)不足的情形，每一項(xiàng)次扣1分。1、定性引用的法律、法規(guī)、規(guī)章錯(cuò)誤的，扣5分。定性2、違反法律適用的基本原則的，扣3分。及法律3、引用法律、法規(guī)、規(guī)章或其他規(guī)范性文件未引用到條、款、項(xiàng)的，或適用法律條、款、項(xiàng)表述不規(guī)范的，每一項(xiàng)不清的扣適用2分。（20分）4、定性未引用禁則或罰則的每處扣2分，引用的禁則和罰則錯(cuò)誤的每處扣2分。5、其他定性不準(zhǔn)、適用法律依據(jù)不準(zhǔn)確的，每一項(xiàng)扣3分。1、應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正未責(zé)令當(dāng)事人改正或限期改正違法行為的，扣1分。2、處罰種類(lèi)適用不當(dāng)?shù)�，�?分。處罰3、超越處罰種類(lèi)的，扣5分。（20分）4、自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模ò�括適用從重、從輕、減輕法定情節(jié)，未引用具體法規(guī)，或者處罰時(shí)不考慮法定從重、從輕、減輕法定情節(jié)）扣5分。5、其他處罰不當(dāng)?shù)男袨槊恳豁?xiàng)扣3分。1、內(nèi)部審批手續(xù)①無(wú)案源實(shí)時(shí)報(bào)告登記表的、無(wú)立（銷(xiāo)）案審批手續(xù)的或?qū)徟�手續(xù)不規(guī)范的，每一項(xiàng)扣1分。②有關(guān)事項(xiàng)需要審批的無(wú)審批手續(xù)的，扣2分。③無(wú)行政處罰決定審批手續(xù)的，扣3分。④行政處罰決定書(shū)下發(fā)前沒(méi)有經(jīng)過(guò)局長(zhǎng)在發(fā)文稿紙上簽發(fā)的，扣2分。⑤先送達(dá)行政處罰決定書(shū)后進(jìn)行行政處罰決定審批的，扣3分。程序⑥其他內(nèi)部審批手續(xù)不完備的情形，每一項(xiàng)扣2分。（30分）2、告知、聽(tīng)證程序①告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容等事項(xiàng)不全或不準(zhǔn)確的，每一項(xiàng)扣2分。②不按規(guī)定程序進(jìn)行告知的，扣3分。③采用口頭形式告知的，未將告知情況記入筆錄，并由當(dāng)事人簽名或蓋章的，扣2分。④未給當(dāng)事人留足三天陳述申辯或聽(tīng)證的時(shí)間的，扣3分。⑤應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證的案件，未按程序及時(shí)告知或舉行聽(tīng)證的，扣3分。

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⑥舉行聽(tīng)證的，沒(méi)有聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、聽(tīng)證筆錄、聽(tīng)證報(bào)告的或聽(tīng)證筆錄無(wú)聽(tīng)證參加人簽名的，每一項(xiàng)扣2分。⑦對(duì)當(dāng)事人在告知、聽(tīng)證過(guò)程中提出的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)進(jìn)行復(fù)核而未復(fù)核的，每一項(xiàng)次扣5分。⑧處罰決定書(shū)中認(rèn)定的事實(shí)、理由及處罰種類(lèi)、幅度與告知書(shū)中不一致，沒(méi)有任何合法的說(shuō)明或交待的，每項(xiàng)扣2分。3、核審程序適用一般程序處理的行政處罰決定作出前，未按法定程序進(jìn)行核審的，扣5分。4、送達(dá)程序①未按規(guī)定送達(dá)行政處罰決定書(shū)、行政強(qiáng)制措施文書(shū)、處罰告知（聽(tīng)證）文書(shū)及其他相關(guān)法律文書(shū)的，每一項(xiàng)扣2分。②采取的送達(dá)方式不符合法律規(guī)定的，扣2分。③收件人與受送達(dá)當(dāng)事人不一致的，無(wú)委托書(shū)或送達(dá)回證未注明收件人與受送達(dá)當(dāng)事人之間的關(guān)系的，扣2分。④未在行政處罰決定作出之日起7日內(nèi)送達(dá)處罰決定書(shū)的，扣2分。5、期限①對(duì)涉嫌犯罪已批準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)移送的案件，未在批準(zhǔn)后24小時(shí)移送的，扣2分。②超過(guò)規(guī)定期限立案的，扣2分。③核審機(jī)構(gòu)未在規(guī)定期限內(nèi)核審?fù)戤叺模��?分。④未在規(guī)定期限內(nèi)結(jié)案的，扣5分。⑤未在規(guī)定期限內(nèi)立卷歸檔的，扣2分。⑥對(duì)依法解除強(qiáng)制措施需退還當(dāng)事人財(cái)物的，未在規(guī)定期限內(nèi)將財(cái)務(wù)返還給當(dāng)事人的，扣2分。6、先行登記保存①采取先行登記保存措施時(shí)未開(kāi)具清單的，或開(kāi)具的清單上沒(méi)有當(dāng)事人或辦案人員簽名或蓋章的，每一項(xiàng)扣1分。②開(kāi)具的清單沒(méi)有交付當(dāng)事人的，或者沒(méi)有交付先行登記保存證據(jù)通知書(shū)的，每一項(xiàng)扣1分。③采取先行登記保存措施超過(guò)規(guī)定期限的，扣2分。7、執(zhí)行程序①尚未送達(dá)行政處罰決定書(shū)即先予執(zhí)行的，扣3分。②超過(guò)罰沒(méi)款繳款期限，無(wú)正當(dāng)理由和相應(yīng)手續(xù)罰沒(méi)款收繳不到位的，扣5分。③沒(méi)收物資不按規(guī)定處理的，扣3分。④超過(guò)法定強(qiáng)制執(zhí)行期限，無(wú)正當(dāng)理由和相應(yīng)手續(xù)未執(zhí)行行政處罰決定的，扣5分。⑤罰沒(méi)財(cái)物不及時(shí)處理或處理手續(xù)不規(guī)范的，每項(xiàng)扣3分。8、有其他違反程序規(guī)定的情形的，扣2分。強(qiáng)制1、采取行政強(qiáng)制措施無(wú)法律依據(jù)或扣留、封存的財(cái)物與違法行為無(wú)直接關(guān)系或者行政強(qiáng)制措施的事實(shí)依據(jù)與法律依據(jù)不一致措施的，每一項(xiàng)扣2分。（10分）2、行政強(qiáng)制措施審批表內(nèi)容與行政強(qiáng)制措施通知書(shū)內(nèi)容不對(duì)應(yīng)的，每一項(xiàng)扣2分。

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3、行政強(qiáng)制措施適用法律錯(cuò)誤或適用法律條款項(xiàng)不全的，每一項(xiàng)扣2分。4、行政強(qiáng)制措施針對(duì)的主體錯(cuò)誤的，扣2分。5、扣留、封存物品未當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)、無(wú)扣留（封存）通知書(shū)、財(cái)物清單，每一項(xiàng)扣1分。6、封存的物品應(yīng)當(dāng)加封工商行政管理機(jī)關(guān)的封條，并有封存物品的照片證明，沒(méi)有或不相符的，每一項(xiàng)扣2分。7、扣留封存的物品委托他人保管無(wú)扣留（封存）委托保管書(shū)的，扣2分。8、未告知或未正確告知不服行政強(qiáng)制措施申請(qǐng)行政復(fù)議的機(jī)關(guān)或者期限、提起訴訟的機(jī)關(guān)或者期限的，每一項(xiàng)扣1分。9、財(cái)物清單無(wú)執(zhí)法人員簽名或蓋章，無(wú)當(dāng)事人或保管人簽名或蓋章；當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章，未作說(shuō)明的，每一項(xiàng)扣2分。10、超過(guò)行政強(qiáng)制措施期限未依法作出處理的，扣2分。11、先行處理的物品不屬于容易腐爛、變質(zhì)的物品，法律法規(guī)未規(guī)定可以直接處理的，扣2分。12、先行處理依法應(yīng)當(dāng)征得當(dāng)事人同意未經(jīng)當(dāng)事人同意的，扣2分。13、對(duì)采取行政強(qiáng)制措施的財(cái)物未交代去向的，扣2分。14、采取行政強(qiáng)制措施中的其他違法行為的，每一項(xiàng)扣2分。1、行政處罰決定書(shū)①未寫(xiě)明當(dāng)事人基本情況的，扣1分。②未圍繞違法行為的構(gòu)成要件寫(xiě)明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)和證據(jù)的，每一項(xiàng)扣1分。③未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人違法行為定性處罰的法律依據(jù)的，扣1分。④未寫(xiě)明對(duì)當(dāng)事人從重從輕或減輕處罰的情節(jié)及法律依據(jù)的，扣1分。⑤未寫(xiě)明行政處罰的履行方式及期限的，扣1分。⑥未寫(xiě)明或未正確寫(xiě)明當(dāng)事人不服行政處罰的救濟(jì)途徑和期限的，扣1分。⑦語(yǔ)句不通，用語(yǔ)不準(zhǔn)，錯(cuò)漏字、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，涂改不蓋校對(duì)章的，每一項(xiàng)扣1分。案件文書(shū)⑧未寫(xiě)明作出行政處罰決定的日期，未加蓋行政處罰機(jī)關(guān)印章的，每一項(xiàng)次扣1分。及歸檔規(guī)⑨落款機(jī)關(guān)名稱(chēng)與印章名稱(chēng)不一致的，扣1分。范⑩當(dāng)事人陳述、申辯的情況未在處罰決定書(shū)中反映的，扣2分。（20分）2、調(diào)查終結(jié)報(bào)告①未附調(diào)查終結(jié)報(bào)告或所附調(diào)查結(jié)終報(bào)告與案件事實(shí)無(wú)關(guān)的，扣3分。②未寫(xiě)明案件由來(lái)、立案時(shí)間、調(diào)查經(jīng)過(guò)及調(diào)查終結(jié)時(shí)間的，每一項(xiàng)扣1分。③未寫(xiě)明當(dāng)事人基本情況的，扣1分。④未圍繞違法行為的構(gòu)成要件闡明經(jīng)調(diào)查核實(shí)的違法事實(shí)和證據(jù)的，每一項(xiàng)扣1分。⑤未寫(xiě)明定性處罰的理由的，扣1分。⑥未寫(xiě)明定性、處罰適用的法律依據(jù)及處罰建議的，扣1分。⑦適用省局自由裁量權(quán)有關(guān)規(guī)定未寫(xiě)明理由的，扣1分。

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⑧無(wú)承辦人簽名或報(bào)告形成時(shí)間的，每一項(xiàng)扣1分。3、立（銷(xiāo)）案審批表①立案未寫(xiě)明違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)和情形；銷(xiāo)案未寫(xiě)明調(diào)查取證的情況和結(jié)果的，每一項(xiàng)次扣2分。②立案未寫(xiě)明當(dāng)事人的行為涉嫌違反法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱(chēng)及條目以及立案建議；銷(xiāo)案未明銷(xiāo)案的理由及建議的，每一項(xiàng)次扣2分。4、行政處罰決定審批表①當(dāng)事人名稱(chēng)填寫(xiě)不規(guī)范的，扣1分。②案件性質(zhì)、立案時(shí)間填寫(xiě)不規(guī)范的，扣1分。③當(dāng)事人的主要違法事實(shí)、擬作出的處罰決定的理由、依據(jù)及內(nèi)容填寫(xiě)不清的，每一項(xiàng)不清的扣1分。④未依法由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批的，扣2分。5、有關(guān)事項(xiàng)審批表①案件名稱(chēng)及當(dāng)事人名稱(chēng)填寫(xiě)不規(guī)范的，扣1分。②審批事項(xiàng)不具體明確的，扣1分。③審批理由及依據(jù)表述不清楚，未寫(xiě)明簡(jiǎn)單的案件事實(shí)、法律適用的理由及法律依據(jù)的（強(qiáng)制措施未具體以條款項(xiàng)），每一項(xiàng)不清的扣1分。④未依法由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批的，扣2分。6、案件裝訂案卷未裝訂或者裝訂目錄不清、頁(yè)碼不明、材料不齊、裝訂不整齊、案卷裝訂順序不符合規(guī)定的，每一項(xiàng)扣l分。7、其他文書(shū)檔案①未使用統(tǒng)一格式的辦案的，扣1分。②文書(shū)檔案填寫(xiě)制作有其他不規(guī)范的情形的，每一項(xiàng)扣1分。備注：一、參評(píng)的行政處罰案件有下列情形之一的，判為0分：

（一）管轄權(quán)錯(cuò)誤；

（二）被處罰主體認(rèn)定錯(cuò)誤；（三）主要違法事實(shí)不清；

（四）違法事實(shí)存在，超過(guò)追訴時(shí)效；（五）適用法律錯(cuò)誤；（六）程序錯(cuò)誤。

二、裝訂順序以28號(hào)令為標(biāo)準(zhǔn)。28號(hào)令第七十八條第一款第八項(xiàng)其他有關(guān)材料是指辦案人員根據(jù)案情的處理情況，認(rèn)為應(yīng)該可以公開(kāi)的材料。如在商標(biāo)侵權(quán)案件過(guò)程中，當(dāng)事人對(duì)侵權(quán)物品的辯認(rèn)意見(jiàn)等。第二款第五項(xiàng)其他有關(guān)材料是指案件查處過(guò)程中形成且不需要放入正卷的所有相關(guān)材料。

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安徽省工商行政管理局行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范工商行政管理行政處罰案件評(píng)查，全面、客觀評(píng)價(jià)辦案質(zhì)量，不斷提高行政執(zhí)法水平和層級(jí)監(jiān)督的有效性，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、國(guó)家工商總局《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法》及有關(guān)規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。一、行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)(一)執(zhí)法主體合法

1、實(shí)施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實(shí)施行政處罰的主體在法定職權(quán)內(nèi)實(shí)施行政處罰。3、實(shí)施行政處罰的主體對(duì)違法行為具有管轄權(quán)。(二)違法事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿1、違法主體認(rèn)定準(zhǔn)確。

2、違法事實(shí)與情節(jié)認(rèn)定清楚，表述準(zhǔn)確。

3、認(rèn)定違法主體和違法行為證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

(三)定性及適用法律正確

1、實(shí)施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。

2、適用法律正確，且引用條、款、項(xiàng)、目準(zhǔn)確、完整。3、行政處罰種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。(四)程序合法

1、按照立案、調(diào)查取證、核審、審批、告知、送達(dá)、執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓�處罰，并符合規(guī)定期限。

2、由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。

3、作出行政處罰決定前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽(tīng)取其陳述和申辯。

4、對(duì)符合聽(tīng)證條件的，告知當(dāng)事人聽(tīng)證權(quán)，當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，依法舉行聽(tīng)證。5、行政處罰決定經(jīng)過(guò)法制機(jī)構(gòu)核審。

6、行政處罰決定經(jīng)過(guò)工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大行政處罰決定經(jīng)過(guò)集體討論決定。

7、應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書(shū)依照法定程序和法定的時(shí)間送達(dá)，并有送達(dá)回證或其他送達(dá)憑證。

8、依法應(yīng)當(dāng)移送其他行政機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)的案件，必須移送。(五)采取行政強(qiáng)制措施依法有據(jù)，符合法定的程序要求。二、行政處罰案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)(100分)(一)立案(共5分)立案審批表

(1)有案件來(lái)源。即注明案件是來(lái)自現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)、交辦還是移送等內(nèi)容。且案件來(lái)源經(jīng)過(guò)核查；(1分)(2)有案情記載；(1分)

(3)有立案理由。即當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)；(1分)(4)有承辦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)和負(fù)責(zé)人的審批意見(jiàn)、簽名和日期；(1分)(5)在國(guó)家工商總局28號(hào)令規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案。(1分)

（二）調(diào)查取證（共34分，每份證據(jù)不規(guī)范的扣2份，上不封頂。）1、首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利。（4分）

2、書(shū)證應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴提取原件確有困難的，可以提取與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本；⑵提取由有關(guān)部門(mén)保管的書(shū)證原件的復(fù)制件、影印件或者抄錄件的，應(yīng)當(dāng)注明出處，經(jīng)該部門(mén)核對(duì)無(wú)異后加蓋其公章；⑶提取報(bào)表、圖紙、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書(shū)證的，應(yīng)當(dāng)附有說(shuō)明材料。3、物證應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴提取原物；⑵提取原物確有困難的，可以提取與原物核對(duì)無(wú)誤的復(fù)制件或者證明該物證的照片、錄像等其他證據(jù)；⑶原物為數(shù)量較多的種類(lèi)物的，提取其中的一部分。

4、證人證言應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴寫(xiě)明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況；⑵有證人的簽名；⑶注明出具日期；⑷附有居民身份證等證明證人身份的文件。

5、視聽(tīng)材料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴調(diào)取原始載體的，由原件提供人確認(rèn)簽名，注明時(shí)間；⑵調(diào)取原始載體有困難的，可以復(fù)制，并注明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”，原件存某處；⑶原物持有人對(duì)復(fù)制件、確認(rèn)后簽字；⑷復(fù)制件提取人簽名，注明時(shí)間；⑸對(duì)視聽(tīng)材料應(yīng)有文字說(shuō)明。

6、詢(xún)問(wèn)筆錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴詢(xún)問(wèn)人員出示證件，告知被詢(xún)問(wèn)人權(quán)利義務(wù)，并詢(xún)問(wèn)其基本情況；⑵詢(xún)問(wèn)筆錄修改處應(yīng)當(dāng)經(jīng)被詢(xún)問(wèn)人確認(rèn)；⑶被詢(xún)問(wèn)人員逐頁(yè)簽名；⑷當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因；⑸辦案人員簽名。7、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求：⑴載明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容；⑵執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名；⑶當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因（有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可由其他人簽名）。

8、抽樣記錄應(yīng)符合以下要求：⑴標(biāo)明抽樣的時(shí)間、地點(diǎn)、抽樣人（兩名以上執(zhí)法人員）；⑵抽樣物品的名稱(chēng)、標(biāo)識(shí)標(biāo)注、型號(hào)、規(guī)格、批次及抽樣的數(shù)量；⑶所抽樣品的加封情況，開(kāi)具物品清單；⑷當(dāng)事人對(duì)抽樣方法、過(guò)程、樣品確認(rèn)簽名、時(shí)間(如拒簽應(yīng)有執(zhí)法人員簽名并說(shuō)明理由)。

9、鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：⑴委托人和委托鑒定的事項(xiàng)；⑵向鑒定部門(mén)提交的相關(guān)材料；⑶鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段；⑷鑒定部門(mén)和鑒定人鑒定資格的說(shuō)明；⑸鑒定人的簽名和鑒定部門(mén)的蓋章；⑹通過(guò)分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明分析過(guò)程。

(三)行政強(qiáng)制與證據(jù)保全措施(共16分)

1、采取行政強(qiáng)制措施(或先行登記保存)(共7分)

(1)行政強(qiáng)制措施(有關(guān)事項(xiàng))審批表中提請(qǐng)采取措施的理由(涉嫌違法事實(shí))和依據(jù)正確、充分；(1分)

(2)行政強(qiáng)制措施(有關(guān)事項(xiàng))審批表中承辦人意見(jiàn)、承辦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)和機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名、時(shí)間；(1分)

(3)行政強(qiáng)制措施通知書(shū)應(yīng)明確當(dāng)事人涉嫌的違法行為和所依據(jù)的法條；(1分)(4)行政強(qiáng)制措施通知書(shū)應(yīng)明確告知當(dāng)事人申請(qǐng)復(fù)議、提起訴訟的途徑、時(shí)限；(1分)

(5)財(cái)物清單中物品的型號(hào)、規(guī)格及批次、數(shù)量清楚；(1分)(6)財(cái)物清單中當(dāng)事人/保管人簽名、承辦人簽名、時(shí)間；(1分)(7)行政強(qiáng)制措施應(yīng)以法定方式送達(dá)當(dāng)事人。(1分)

2、行政強(qiáng)制措施的解除(先行登記保存的解除)(共4分)

(1)行政強(qiáng)制措施解除(有關(guān)事項(xiàng))審批表中提請(qǐng)解除措施的理由和依據(jù)；(1分)(2)行政強(qiáng)制措施(有關(guān)事項(xiàng))審批表中承辦人意見(jiàn)、承辦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)和機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名、時(shí)間；(1分)

(3)行政強(qiáng)制措施解除通知書(shū)應(yīng)以法定方式送達(dá)當(dāng)事人；(1分)

(4)財(cái)物如數(shù)返還當(dāng)事人，由辦案人和當(dāng)事人在財(cái)物清單上簽名。(1分)3、先行處理物品(共5分)

(1)先行處理物品(有關(guān)事項(xiàng))審批表中提請(qǐng)采取措施的理由和依據(jù)；(1分)(2)先行處理物品(有關(guān)事項(xiàng))審批表中承辦人意見(jiàn)、承辦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)和機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)、簽名、時(shí)間；(1分)(3)采取相關(guān)措施留存證據(jù)；(1分)

(4)先行處理物品通知書(shū)依定程序送達(dá)當(dāng)事人；(1分)

(5)處理物品的情況記錄(處理方法、單價(jià)、金額)。(1分)(四)調(diào)查終結(jié)（共7分）調(diào)查終結(jié)報(bào)告

(1)當(dāng)事人的基本情況完整；(0.5分)

(2)違法事實(shí)敘述清楚(違法的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、過(guò)程涉案標(biāo)的物的狀況、非法所得、危害后果及需要說(shuō)明其他情節(jié))；(1分)

(3)列舉的證據(jù)準(zhǔn)確、充分，證據(jù)之間能夠相互印證，相矛盾的證據(jù)經(jīng)過(guò)排查分析，明確予以采信的證據(jù)；(1分)

(4)對(duì)當(dāng)事人違法行為性質(zhì)認(rèn)定準(zhǔn)確；(1分)

(5)建議適用的罰則依據(jù)適用得當(dāng)、引用準(zhǔn)確；(1分)

(6)建議對(duì)當(dāng)事人給予從輕、減輕或免于處罰的，有法定的情節(jié)、法定的依據(jù)；(1分)

(7)對(duì)自由裁量的適用把握恰當(dāng)；(1分)(8)文字清楚明確，條理清楚。(0.5分)(五)案件核審、審批（共5分）

(1)案由和當(dāng)事人的基本情況記載準(zhǔn)確；(1分)

(2)違法事實(shí)記錄完整，證據(jù)確鑿、充分，處罰依據(jù)明確；(1分)(3)承辦人的意見(jiàn)明確、具體，有簽名和準(zhǔn)確日期；(1分)(4)有法制機(jī)構(gòu)的審查意見(jiàn)；(1分)

(5)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)明確、具體，有簽名、日期。(1分)(六)告知與聽(tīng)證(共12分）1、告知(共5分)

(1)當(dāng)事人名稱(chēng)準(zhǔn)確，處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整；(1分)

(2)告知的種類(lèi)準(zhǔn)確；(達(dá)到聽(tīng)證標(biāo)準(zhǔn)的要進(jìn)行聽(tīng)證告知)(1分)

(3)明確告知擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容；(1分)(4)明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)和要求聽(tīng)證權(quán)的期限；(1分)(5)按規(guī)定程序送達(dá)。(1分)2、聽(tīng)證(共7分)

(1)《聽(tīng)證通知書(shū)》內(nèi)容完整；(1分)

(2)聽(tīng)證的程序符合國(guó)家工商總局第29令的規(guī)定；(1分)

(3)聽(tīng)證筆錄記載聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證主持人、記錄人、案件調(diào)查人、辦案機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人、代理人；(1分)

(4)聽(tīng)證筆錄記載當(dāng)事人對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)方面的陳述和申辯的內(nèi)容；(1分)(5)聽(tīng)證筆錄首頁(yè)的底部簽名完整；(1分)

(6)聽(tīng)證報(bào)告條理清楚，對(duì)聽(tīng)證雙方爭(zhēng)議的問(wèn)題給予明確的評(píng)價(jià)；(1分)(7)聽(tīng)證報(bào)告的結(jié)論要清楚準(zhǔn)確，不得含糊其詞。(1分)(七)處罰與執(zhí)行（共16分）1、處罰決定書(shū)(共8分)

(1)處罰決定書(shū)標(biāo)題、文號(hào)正確；(0.5分)(2)當(dāng)事人的基本情況完整；(1分)

(3)認(rèn)定的違法事實(shí)敘述清楚完整；(1分)(4)據(jù)以定案的證據(jù)準(zhǔn)確無(wú)誤；(1分)(5)定性和處罰的法律依據(jù)準(zhǔn)確；(1分)

(6)采納當(dāng)事人的陳述、申辯的情況及理由完整、準(zhǔn)確；(1分)(7)作出的罰種和處罰幅度合法、恰當(dāng)；(1分)

(8)履行行政處罰決定的方式和期限、逾期繳納罰款加處罰款的規(guī)定交待正確；(0.5分)

(9)當(dāng)事人的救濟(jì)途徑交待正確完整；(0.5分)(10)作出行政處罰的機(jī)關(guān)及日期正確。(0.5分)2、執(zhí)行(共5分)

(1)罰繳分離，當(dāng)事人到指定銀行繳款的憑證，法律規(guī)定可以由行政機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)收繳的除外；(1分)

(2)使用財(cái)政部關(guān)統(tǒng)一制發(fā)的罰款和沒(méi)收票據(jù)；(1分)(3)罰款和罰沒(méi)物品執(zhí)行到位；(1分)(4)罰沒(méi)物品的處理符合法律規(guī)定；(1分)(5)停止執(zhí)行或暫緩執(zhí)行的理由充分。(1分)3、強(qiáng)制執(zhí)行(共3分)

(1)案件名稱(chēng)準(zhǔn)確、被申請(qǐng)人基本情況清楚；(0.5分)(2)申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目準(zhǔn)確；(0．5分)(3)案情敘述完整準(zhǔn)確；(0．5分)(4)強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；(0．5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)(八)立卷歸檔(共5分）

1、一案一卷，可分正副卷；(0.5分)

2、使用統(tǒng)一規(guī)范的卷宗封面，一卷一號(hào)；(0.5分)3、卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆、簽字或毛筆書(shū)寫(xiě)；(0.5分)4、卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范；(0.5分)

5、卷內(nèi)材料排列順序符合28號(hào)第七十八條的規(guī)定；(0.5分)6、卷內(nèi)材料的規(guī)范的頁(yè)號(hào)；(0.5分)

7、不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)應(yīng)放入證據(jù)袋中隨卷歸檔；(0.5分)8、卷內(nèi)無(wú)金屬物；(0.5分)

9、破損的文書(shū)和不合尺寸的文書(shū)應(yīng)粘貼或復(fù)制；(0.5分)10、案卷及時(shí)歸檔；(0.5分)三、有關(guān)問(wèn)題的說(shuō)明

(一)關(guān)于《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中的行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰是否合法的標(biāo)準(zhǔn)，主要包括主體適當(dāng)、事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、適用法律正確、程序合法等內(nèi)容。行政處罰案件基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內(nèi)容是實(shí)體問(wèn)題和重要法定程序問(wèn)題，關(guān)系到案件本身是否成立，或者行政處罰決定是否合法有效，一旦出現(xiàn)此類(lèi)問(wèn)題，將有可能在行政復(fù)議中被撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)為違法，或在行政訴訟中導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)敗訴。因此，不設(shè)分值，違背其中任何一項(xiàng)即判該案卷為錯(cuò)案。

(二)關(guān)于《評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》中的行政處罰案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)

行政處罰案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)是卷內(nèi)文書(shū)的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)。

行政處罰案卷文書(shū)標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評(píng)分方法，按案件處理階段、文書(shū)種類(lèi)、反應(yīng)的案件實(shí)體和案件程序問(wèn)題設(shè)定相應(yīng)分值，對(duì)不具備基本要素或不符合文書(shū)規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，同樣問(wèn)題在同一案卷中出現(xiàn)兩次以上的，按發(fā)現(xiàn)一次扣一次分的做法，不受該大項(xiàng)分值的限制，最后余分為案卷綜合得分。案卷中不需要使用某種文書(shū)的，該文書(shū)所占分值自動(dòng)累加；屬于本標(biāo)準(zhǔn)之外的問(wèn)題或本標(biāo)準(zhǔn)之","p":{"h":18,"w":269.999,"x":487.8

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