中國證券業(yè)協(xié)會關于防范非法證券活動的風險提示公告

中國證券業(yè)協(xié)會關于防范非法證券活動的風險提示公告

近來，隨著國內(nèi)證券市場逐漸回暖，投資者的信心逐步恢復，一些不法機構(gòu)和個人乘機編造虛假信息，以高額回報為誘餌，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務活動（以下簡稱“非法證券活動”）在部分地區(qū)有所抬頭。據(jù)舉報，相當部分涉嫌非法發(fā)行股票的企業(yè)來自陜西、四川、黑龍江等地，且有向全國蔓延之勢。這些行為導致投資者不斷上當受騙，涉嫌金融詐騙，嚴重影響社會穩(wěn)定和金融安全。非法證券活動是證券監(jiān)管部門和各級人民政府嚴厲打擊的違法犯罪行為。為保護廣大投資者合法權(quán)益，增強投資者風險防范意識，特作如下提示：

一、投資者參與非法證券活動不受法律保護�！蹲C券法》第十條規(guī)定，“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券�！薄胺枪�開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百八十八條規(guī)定的變相公開發(fā)行行為，如數(shù)額巨大，構(gòu)成《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票罪。1998年國務院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》第十八條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失，由參與者自行承擔”。投資者一定要有自我保護意識，千萬不要抱僥幸心理。這種所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局。

二、投資者應到依法設立的證券交易所進行證券投資。根據(jù)《證券法》第三十九條規(guī)定，“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓”�，F(xiàn)階段，我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所和證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應在上述場所進行證券投資。

三、投資者買賣證券應委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司進行。根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，“未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務”。違反規(guī)定的，屬于《證券法》第一百九十七條規(guī)定的非法經(jīng)營證券業(yè)務，如情節(jié)嚴重，構(gòu)成《刑法》第二百二十五條規(guī)定的非法經(jīng)營罪。目前，非法中介機構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”等為名，未經(jīng)批準非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國資本公司或集團公司駐中國辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務為名，未經(jīng)批準從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”違規(guī)從事證券業(yè)務。投資者不要通過此類中介機構(gòu)買賣證券。

四、投資者遇到類似非法證券活動即可向中國證監(jiān)會駐各地派出機構(gòu)進行咨詢、舉報。投資者應提高對非法證券活動的識別判斷能力，務必注意風險，在遇到類似非法證券活動時，應及時向中國證監(jiān)會駐當?shù)氐呐沙鰴C構(gòu)進行咨詢或舉報，自覺做到知法、懂法、守法，不被虛假宣傳所迷惑，不參與非法證券活動，避免上當受騙，保護自身合法權(quán)益不受侵害。

中國證券業(yè)協(xié)會二00六年九月十四日

中國人民銀行關于證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)嚴格執(zhí)行反洗錢規(guī)定防范洗錢風險的通知銀發(fā)[201*]27號

各證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司：201*年1月1日起《中華人民共和國反洗錢法》(以下簡稱《反洗錢法》)、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、等反洗錢法律和規(guī)章陸續(xù)實施。為做好證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)的反洗錢工作，促進合規(guī)經(jīng)營，規(guī)避洗錢風險，現(xiàn)就有關問題通知如下：

一、充分認識反洗錢工作的重要性和必要性，切實加強領導，增強工作主動性

證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)是洗錢活動及其相關犯罪的重要渠道之一，也是國際反洗錢的重要領域。近幾年來，我國銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢工作不斷加強，而證券期貨業(yè)、保險業(yè)反洗錢工作相對滯后，該領域洗錢案件和風險日益增加，受到全社會的普遍關注。這就要求證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)從建立社會主義和諧社會的高度，從維護政治穩(wěn)定、社會安定和經(jīng)濟金融安全的大局以及保障自身機構(gòu)信譽、穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)避風險的角度出發(fā)，提高認識，轉(zhuǎn)變觀念，切實加強組織領導，增強緊迫感和主動性，盡快依法開展反洗錢工作。

二、認真履行反洗錢法律義務，嚴格執(zhí)行反洗錢規(guī)定

證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)要切實按照《反洗錢法》及配套規(guī)章的要求，積極履行法定義務，盡快建立起機制健全、制度完善、措施有力、控制有效的反洗錢工作體系，保障反洗錢工作的有效開展。證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)應依法履行的反洗錢義務主要包括：(一)建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度。證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)應當依法建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作。證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責。

(二)客戶身份識別。證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)應按規(guī)定建立客戶身份識別制度，在與客戶建立業(yè)務關系時，應當要求客戶出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，并進行核對登記，不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。

(三)身份資料和交易記錄保存。證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。客戶身份資料在業(yè)務關系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應當至少保存5年。

(四)大額和可疑交易報告。證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)應嚴格按照《金融機構(gòu)大額和可疑交易報告管理辦法》規(guī)定的報告標準、報告程序和報告時限向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告大額交易和可疑交易。

(五)證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)應當履行的其他反洗錢義務包括：按照反洗錢預防、監(jiān)控制度的要求，開展對本機構(gòu)反洗錢工作人員反洗錢培訓和對客戶的反洗錢宣傳工作；對依法履行反洗錢義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以保密；依法配合人民銀行進行反洗錢調(diào)查等。

三、有計劃、有步驟地展開工作，自覺接受反洗錢監(jiān)督管理

證券期貨業(yè)和保險業(yè)金融機構(gòu)要在認真學習、領會相關法律規(guī)章的基礎上，及早對本機構(gòu)反洗錢工作做出安排，包括對相關人員培訓，設立或指定專門機構(gòu)負責反洗錢工作，建立內(nèi)控制度，開發(fā)、設計網(wǎng)絡軟件報送大額交易和可疑交易，建立或完善客戶識別制度等。對執(zhí)行《反洗錢法》和相關規(guī)章遇到的困難、問題，應及時與人民銀行或人民銀行當?shù)胤种�機構(gòu)進行溝通。根據(jù)《反洗錢法》及相關規(guī)章和反洗錢工作部際聯(lián)席會議要求，人民銀行作為國務院反洗錢行政主管部門將于今年依法開展證券期貨業(yè)和保險業(yè)反洗錢監(jiān)督檢查工作。對不遵守反洗錢法律規(guī)章，未能履行反洗錢法律義務，甚至出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營或發(fā)生洗錢案件的機構(gòu)及其相關管理和責任人員，人民銀行將依法采取相應的處罰措施。

二00七年一月三十日

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證監(jiān)會就嚴厲打擊非法證券活動等問題答問

中新網(wǎng)2月2日電近日，國務院辦公廳下發(fā)了《關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》(國辦發(fā)〔201*〕99號，以下簡稱《通知》)。為便于公眾更好地理解《通知》的主要內(nèi)容和精神，識別和防范非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務活動(以下簡稱非法證券活動)，證監(jiān)會負責人接受了中國政府網(wǎng)的采訪。

問：能否請您簡要介紹一下當前非法證券活動的有關情況？

答：近年來，在市場整體發(fā)展出現(xiàn)好轉(zhuǎn)勢頭，投資者信心逐步回升的情況下，一些不法機構(gòu)和個人，以高額回報為誘餌，編造虛假信息，兜售所謂“原始股”、“將在海外上市的股票”等，誘騙群眾購買。此類侵害投資者合法權(quán)益的非法證券活動在各地都有發(fā)生，在部分地區(qū)還有蔓延之勢，嚴重影響社會穩(wěn)定和金融安全。201*年涉及非法證券活動的各類群眾來信、來電、來訪達數(shù)千起，較201*年成倍增長。其中，非法發(fā)行股票企業(yè)大部分來自中西部地區(qū)，非法從事證券業(yè)務的中介機構(gòu)則大多集中在沿海發(fā)達地區(qū)。

問：非法證券活動有哪些特點？公眾應如何識別和防范非法證券活動？

答：非法證券活動有如下幾項突出特點：一是涉案地域范圍廣、金額大、情況復雜；二是資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃；三是花樣不斷翻新，隱蔽性強、欺騙性大；四是大多涉嫌多項違法犯罪行為，社會危害巨大；五是投資者多為退休人員、下崗職工等社會困難群體，承受損失的能力比較脆弱。

201*年9月14日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關于防范非法證券活動的風險提示公告》提醒投資者，現(xiàn)階段我國合法的證券交易場所是上海證券交易所、深圳證券交易所以及證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，投資者應在上述場所進行證券投資；投資者買賣證券應委托經(jīng)證監(jiān)會批準的具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格的證券公司進行。那些所謂的“原始股”、“將在海外上市的股票”等完全是騙局，投資者一定要有自我保護意識，千萬不要抱僥幸心理，不要被各種非法證券活動假象所迷惑，不要對任何非法證券活動抱有幻想。同時，還要提醒投資者注意，按照《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法》中“因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失，由參與者自行承擔”的規(guī)定，買賣這類股票的行為不受法律保護。

問：明確界定擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務的考慮是什么？

答：證券法明確了非法發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務的法律責任，但對此類違法行為的表現(xiàn)形式、行為特征未作具體規(guī)定。一些不法公司或個人常常以股東轉(zhuǎn)讓股份不屬于發(fā)行股票為幌子，向社會公眾兜售股東所持有的股份；一些非法中介機構(gòu)以代理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的名義向社會公眾推銷所謂的“原始股”，對這些行為的處罰適用，需要明確相應的政策界限。

《通知》第三部分對擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行和非法經(jīng)營證券業(yè)務做了明確規(guī)定。其中，擅自公開發(fā)行股票是指，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的行為。變相公開發(fā)行股票是指，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準，公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。非法經(jīng)營證券業(yè)務是指，未經(jīng)證監(jiān)會批準的機構(gòu)和個人從事的股票承銷、經(jīng)紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務。這些規(guī)定統(tǒng)一了非法證券活動的執(zhí)法標準，不給違法犯罪分子留下可乘之機，同時也便于投資者識別和防范。

問：如何建立打擊非法證券活動的長效機制？

答：非法證券活動的一個突出特點是易反復，當執(zhí)法部門嚴厲打擊時，該類違法活動會銷聲匿跡一段時間，一遇到適當“氣候”，極易死灰復燃，迫切需要建立打擊非法證券活動的長效機制�！锻ㄖ�》對打擊非法證券活動的組織領導進行了相應安排，國務院層面成立由證監(jiān)會牽頭，公安部、工商總局、人民銀行、銀監(jiān)會并邀請高法院、高檢院等有關單位參加的打擊非法證券活動協(xié)調(diào)小組，協(xié)調(diào)小組辦公室設在證監(jiān)會。地方層面，明確非法證券活動查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市政府負責。地方政府可以根據(jù)《通知》精神，建立相應的工作機制。目前，北京、上海等地政府為加大打擊非法證券活動的力度，先后成立了專門領導小組或工作小組，由政府分管領導牽頭，有關執(zhí)法部門參加，為有效遏制本地區(qū)非法證券活動蔓延發(fā)揮了積極作用。

問：監(jiān)管部門對下一步規(guī)范非上市公眾公司有何設想？

答：根據(jù)《通知》的要求，在打擊非法證券活動的同時，證監(jiān)會正在積極研究將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道的問題。穩(wěn)步推進多層次資本市場體系建設，是證監(jiān)會201*年的一項工作重點。非上市公眾公司是多層次資本市場體系的重要組成部分。證監(jiān)會將按照證券法所賦予的職責和《通知》的要求，研究制訂非上市公眾公司的管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，建立全國統(tǒng)一的非上市公眾公司監(jiān)管體系。

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