防范非法證券活動典型案例四
防范非法證券活動典型案例四
案例四、虛假承諾高收益,以保證收益、高額回報為誘餌,向投資者收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為虛假承諾高收益,以保證收益、高額回報為誘餌,向投資者收取會員費、咨詢費或服務(wù)費等。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用廣播、電視、報刊、雜志等媒體播出或刊載違規(guī)節(jié)目或廣告。
案例簡述:投資者劉某接到一個電話,對方自稱是廣州某投資公司,詢問劉某的炒股情況。劉某說自己不會炒股,對方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作,保證每月利潤在50%以上,獲利后三七分成,不獲利不收錢。劉某有點心動,于是拿出5000元匯到其指定的賬戶。沒過幾天,劉某就收到該公司傳真過來的對賬單,說劉某的股票已獲利201*元,并稱如果劉某投入更多的本金,將會賺取更高的利潤。欣喜之下,劉某又匯去3萬元。此后一段時間里該公司定期給劉某傳真對賬單,獲利最高的時候,劉某賬上股票市值已有20萬元。劉某此時心想股市有風(fēng)險,已經(jīng)賺夠了,不如兌現(xiàn),于是要求該公司將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。但該公司每次都以各種理由推脫,后來干脆不接劉某的電話。最后劉某只得到監(jiān)管部門投訴,經(jīng)監(jiān)管部門核查才獲悉這家機構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關(guān)資質(zhì),其提供給劉某的對賬單均系偽造。
手法分析:不法分子以專業(yè)證券咨詢機構(gòu)或個人的名義,以全權(quán)委托、高額利潤為誘餌來打消投資者顧慮,騙取投資者信任,同意其直接代替客戶操作。實質(zhì)上,騙子很可能對多個上當(dāng)投資者的賬戶與自己的賬戶進(jìn)行反向操作,獲取非法利益,甚至非法侵占投資者的財產(chǎn)。
投資者風(fēng)險提示:投資者接受證券理財服務(wù)應(yīng)選擇取得中國證監(jiān)會頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機構(gòu),不要盲目輕信網(wǎng)絡(luò)、陌生來電中所謂的“專業(yè)公司”。通過代客理財、承諾投資收益的方式提供證券咨詢服務(wù),屬于違法違規(guī)證券活動,不受法律保護(hù),投資者要遠(yuǎn)離此類非法證券活動,克服貪婪,加強自我保護(hù)和防范意識,自覺抵制不當(dāng)利益的誘惑。參考法規(guī):1、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
第一百六十九條規(guī)定,證券投資咨詢等業(yè)務(wù)屬于限制經(jīng)營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。2、《中華人民共和國刑法》第二百二十四條規(guī)定,有下列情形之一,以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取對方當(dāng)事人財物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財產(chǎn)。
第二百二十五條規(guī)定:“違反國家規(guī)定,有下列非法經(jīng)營行為之一,擾亂市場秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產(chǎn):(一)未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;(二)買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的;(三)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;(四)其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為!
第二百六十六條規(guī)定:“詐騙公私財物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定!
3、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》三、(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
4、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為:(三)與客戶約定分享投資收益法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(七)為客戶提供非
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防范非法證券活動典型案例五
案例五、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
本類非法證券活動的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動信息,或利用廣播、電視、報刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。
案例簡述:杜某是某證券公司的一位老客戶,平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日,杜某在其QQ上收到信息,營銷其加入某證券投資QQ群,杜某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久,該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件,杜某要求試用一段時間,其后杜某通過該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后,對方告訴杜某,成為其會員可以獲取更多投資信息,獲得高額的回報,只需要事先繳納1萬元的會員費。杜某在高額回報誘惑下,決定繳納會員費并投入10萬元,使用對方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久,杜某虧損了2萬元,加上1萬元的會員費,平日里謹(jǐn)慎的杜某因一時貪念就損失了3萬元。
手法分析:薦股軟件具有一定的技術(shù)和信息含量。不法分子利用軟件所謂的“高科技”特點,“有交易所數(shù)據(jù)作支撐”,以銷售軟件為幌子,實質(zhì)提供薦股服務(wù),獲取經(jīng)濟利益。一是在電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體廣告中進(jìn)行夸大宣傳,吸引眼球;二是業(yè)務(wù)員銷售軟件,吹噓軟件的“神奇”;三是通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,達(dá)到其目的;四是聲稱軟件只是工具,“要好股票,就加入公司會員,由專家指導(dǎo)”。投資者一旦購買了軟件,跟著冒牌“專家”炒股,往往帶來虧損。
投資者風(fēng)險提示:投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機構(gòu)或者個人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,也可以在中國證監(jiān)會網(wǎng)站(網(wǎng)址:)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站(網(wǎng)址:)進(jìn)行查詢核實,防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動的,請及時向公安機關(guān)、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)舉報。
參考法規(guī):1、根據(jù)《關(guān)于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定,提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國證監(jiān)會行政許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機構(gòu)和個人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
2、《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。3、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》國辦發(fā)[201*]99號三、(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會許可,任何機構(gòu)和個人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)及其工作人員從事超出本機構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
5、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。
6、《中華人民共國和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定:詐騙公私財物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定。
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