防范非法證券活動(dòng)典型案例二
防范非法證券活動(dòng)典型案例二
案例二、以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶,收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)。
主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以內(nèi)幕消息、“漲停股”等為誘餌招攬會(huì)員或客戶,收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。
本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用短信、郵件、微博、博客、QQ群、股吧等,并且通過電話營(yíng)銷等方式與投資者聯(lián)系。
案例簡(jiǎn)述:投資者張某在股吧看到一個(gè)帖子,內(nèi)容為國(guó)內(nèi)某知名私募基金公司資金實(shí)力雄厚,有機(jī)會(huì)獲取較多“內(nèi)幕消息”,經(jīng)常與實(shí)力機(jī)構(gòu)一起坐莊,愿意帶著客戶一起發(fā)財(cái),公司網(wǎng)站有以往操盤“戰(zhàn)績(jī)”,并提供了相關(guān)鏈接。張某隨即上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站,看見網(wǎng)站上有大量股票研究報(bào)告和行情分析,覺得該公司很“專業(yè)”。隨后張某免費(fèi)注冊(cè)為該公司會(huì)員,并通過短信獲得薦股信息。張某跟蹤數(shù)日,發(fā)現(xiàn)推薦的股票“屢薦屢中”,便同意接受該公司的咨詢服務(wù),并繳納了5000元服務(wù)費(fèi)。之后,該公司推薦給張某的股票卻少有上漲,多數(shù)套牢,損失慘重。張某多次要求公司退還服務(wù)費(fèi),均無果,最后,電話無人接聽,網(wǎng)站無法登錄,張某發(fā)現(xiàn)上當(dāng),后悔不已。
手法分析:不法分子往往聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”,有所謂的歷史業(yè)績(jī)展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī),吸引投資者注意,騙取投資者信任。實(shí)質(zhì)上,這些不法機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。如不法分子先給1600人發(fā)短信推薦同一股票,記下薦股記錄;如第二天上漲,再給上漲的800人發(fā)短信或電話繼續(xù)推薦;第三天給剩下的400人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲,總會(huì)有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的,不法分子隨即對(duì)這類人群展開強(qiáng)大的宣傳攻勢(shì)和心理戰(zhàn)。還有不法分子利用少數(shù)股票交投不活躍的特點(diǎn),在開盤或收盤的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價(jià),甚至達(dá)到漲停板,造成薦股準(zhǔn)確的假象。因?yàn)樵摴山煌恫换钴S,投資者根本買不到或成為不法分子的出貨對(duì)象。網(wǎng)站上的“專業(yè)報(bào)告”,也往往是免費(fèi)收集或者盜版文章,甚至杜撰小道消息。
提資者提示:不法分子所提供的內(nèi)幕信息往往是虛假的,投資者在參與證券投資咨詢服務(wù)活動(dòng)中,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“內(nèi)幕消息”;特別是“屢薦屢中”的電話和短信,要保持高度清醒,避免受騙上當(dāng)。
參考法規(guī):1、《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定:“違反國(guó)家規(guī)定,有下列非法經(jīng)營(yíng)行為之一,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn):(一)未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的;(二)買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的;(三)未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的;(四)其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為!
第二百六十六條規(guī)定:“詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定!
2、《中華人民共和國(guó)證券法》第七十六條規(guī)定:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份,本法另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七十八條規(guī)定:禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場(chǎng)。禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。第一百六十九條規(guī)定:“投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定!
3、《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》第二部分“明確法律政策界限,依法打擊非法證券活動(dòng)”第三點(diǎn)規(guī)定:關(guān)于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的責(zé)任追究。任何單位和個(gè)人經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)的,屬于非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),應(yīng)予以取締;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定,以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。對(duì)于中介機(jī)構(gòu)非法代理買賣非上市公司股票,涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第二百二十五條之規(guī)定,以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任;所代理的非上市公司涉嫌擅自發(fā)行股票,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)依照《刑法》第一百七十九條之規(guī)定,以擅自發(fā)行股票罪追究刑事責(zé)任。非上市公司和中介機(jī)構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票,構(gòu)成犯罪的,以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處。未構(gòu)成犯罪的,依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰。
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防范非法證券活動(dòng)典型案例五
案例五、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式及傳播途徑
本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息,或利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。
案例簡(jiǎn)述:杜某是某證券公司的一位老客戶,平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日,杜某在其QQ上收到信息,營(yíng)銷其加入某證券投資QQ群,杜某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久,該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件,杜某要求試用一段時(shí)間,其后杜某通過該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后,對(duì)方告訴杜某,成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息,獲得高額的回報(bào),只需要事先繳納1萬元的會(huì)員費(fèi)。杜某在高額回報(bào)誘惑下,決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬元,使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久,杜某虧損了2萬元,加上1萬元的會(huì)員費(fèi),平日里謹(jǐn)慎的杜某因一時(shí)貪念就損失了3萬元。
手法分析:薦股軟件具有一定的技術(shù)和信息含量。不法分子利用軟件所謂的“高科技”特點(diǎn),“有交易所數(shù)據(jù)作支撐”,以銷售軟件為幌子,實(shí)質(zhì)提供薦股服務(wù),獲取經(jīng)濟(jì)利益。一是在電視、廣播、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體廣告中進(jìn)行夸大宣傳,吸引眼球;二是業(yè)務(wù)員銷售軟件,吹噓軟件的“神奇”;三是通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,達(dá)到其目的;四是聲稱軟件只是工具,“要好股票,就加入公司會(huì)員,由專家指導(dǎo)”。投資者一旦購(gòu)買了軟件,跟著冒牌“專家”炒股,往往帶來虧損。
投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,也可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址:)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址:)進(jìn)行查詢核實(shí),防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的,請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。
參考法規(guī):1、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定,提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
2、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。3、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》國(guó)辦發(fā)[201*]99號(hào)三、(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。
5、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
6、《中華人民共國(guó)和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定:詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑,并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定。
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