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防范非法證券活動(dòng)典型案例五

網(wǎng)站:公文素材庫(kù) | 時(shí)間:2019-05-29 20:55:02 | 移動(dòng)端:防范非法證券活動(dòng)典型案例五

防范非法證券活動(dòng)典型案例五

防范非法證券活動(dòng)典型案例五

案例五、以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備,或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門(mén)戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等新媒體作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息,或利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。

案例簡(jiǎn)述:杜某是某證券公司的一位老客戶,平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日,杜某在其QQ上收到信息,營(yíng)銷其加入某證券投資QQ群,杜某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久,該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開(kāi)發(fā)”的薦股軟件,杜某要求試用一段時(shí)間,其后杜某通過(guò)該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后,對(duì)方告訴杜某,成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息,獲得高額的回報(bào),只需要事先繳納1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)。杜某在高額回報(bào)誘惑下,決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬(wàn)元,使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久,杜某虧損了2萬(wàn)元,加上1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi),平日里謹(jǐn)慎的杜某因一時(shí)貪念就損失了3萬(wàn)元。

手法分析:薦股軟件具有一定的技術(shù)和信息含量。不法分子利用軟件所謂的“高科技”特點(diǎn),“有交易所數(shù)據(jù)作支撐”,以銷售軟件為幌子,實(shí)質(zhì)提供薦股服務(wù),獲取經(jīng)濟(jì)利益。一是在電視、廣播、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等媒體廣告中進(jìn)行夸大宣傳,吸引眼球;二是業(yè)務(wù)員銷售軟件,吹噓軟件的“神奇”;三是通過(guò)人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,達(dá)到其目的;四是聲稱軟件只是工具,“要好股票,就加入公司會(huì)員,由專家指導(dǎo)”。投資者一旦購(gòu)買(mǎi)了軟件,跟著冒牌“專家”炒股,往往帶來(lái)虧損。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,也可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址:)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(網(wǎng)址:)進(jìn)行查詢核實(shí),防止上當(dāng)受騙。發(fā)現(xiàn)非法從事證券投資咨詢活動(dòng)的,請(qǐng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

參考法規(guī):1、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定,提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

2、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條規(guī)定:設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。3、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》國(guó)辦發(fā)[201*]99號(hào)三、(三)嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買(mǎi)賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

4、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定:從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

5、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定:證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施,或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

6、《中華人民共國(guó)和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定:詐騙公私財(cái)物,數(shù)額較大的,處三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并處或者單處罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑,并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。本法另有規(guī)定的,依照規(guī)定。

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防范非法證券活動(dòng)典型案例一

一、假冒合法機(jī)構(gòu)名義,招攬會(huì)員或客戶,提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議,或代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng)。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為假冒合法機(jī)構(gòu)名義并以提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議,或代理客戶從事證券投資理財(cái)活動(dòng),收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)站,并且通過(guò)電話營(yíng)銷等營(yíng)銷手段與投資者取得聯(lián)系。

案例簡(jiǎn)述:投資者張某在某網(wǎng)站證券投資欄目中發(fā)現(xiàn)幾條信息,標(biāo)示“6只股100%漲!、“私募拉升5只黑馬”、“看明日10只漲停股”。張某很好奇,點(diǎn)擊一條,發(fā)現(xiàn)是名為“上海某證券公司”的網(wǎng)站,網(wǎng)站頂部寫(xiě)著“公司是全國(guó)規(guī)范類券商”,并附有多種資質(zhì)的電子證書(shū)樣式,注冊(cè)地是上海。網(wǎng)站上有大量薦股“實(shí)戰(zhàn)”業(yè)績(jī)展示,還有包含各大研究機(jī)構(gòu)知名分析師在內(nèi)的分析師專家團(tuán)隊(duì),處處都留有“強(qiáng)力個(gè)股推薦”、“精確市場(chǎng)預(yù)測(cè)”、“實(shí)戰(zhàn)業(yè)績(jī)”、“漲停板股票服務(wù)”等信息,并預(yù)留電話和銀行個(gè)人賬戶,招收會(huì)員。張某撥打了網(wǎng)站上的聯(lián)系電話,對(duì)方聲稱姓陳,說(shuō)本公司是從事股票投資的專業(yè)公司,實(shí)力很強(qiáng),公司資質(zhì)可以在網(wǎng)上查詢。接著陳某很耐心地介紹公司近一段時(shí)間抓住的漲停機(jī)會(huì),并承諾15個(gè)交易日可以獲利50%。張某心動(dòng)了,當(dāng)即向陳某的個(gè)人賬戶匯了服務(wù)費(fèi)8000元,同時(shí)也收到對(duì)方一份已蓋章的服務(wù)合同。此后數(shù)周,張某按陳某的指示,連買(mǎi)數(shù)只所謂的“牛股”,不料卻連連下跌,損失慘重。張某心生悔意,想討回服務(wù)費(fèi),電話聯(lián)系陳某,發(fā)現(xiàn)電話無(wú)人接聽(tīng),并無(wú)法登陸網(wǎng)站。

手法分析:不法分子通過(guò)設(shè)立網(wǎng)站(包括冒用合法證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名義設(shè)立名稱相同或相近的網(wǎng)站,使用虛構(gòu)的證券公司、證券投資咨詢公司名稱設(shè)立的網(wǎng)站等),或者以門(mén)戶網(wǎng)站、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、論壇、股吧、博客、微博、QQ、MSN等作為營(yíng)銷平臺(tái)散布非法證券活動(dòng)信息,招攬客戶,企圖魚(yú)目混珠,混淆視聽(tīng)。不法分子往往聲稱公司經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn),并刊登了各類虛假的資質(zhì)證書(shū)。在收費(fèi)時(shí),通常會(huì)要求投資者將款項(xiàng)匯到個(gè)人銀行賬戶中。一旦投資者上當(dāng)匯款,這些所謂的專業(yè)人士和專業(yè)投資網(wǎng)站就會(huì)消失得無(wú)影無(wú)蹤。投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:非法網(wǎng)站多利用網(wǎng)絡(luò)虛擬環(huán)境,假冒合法機(jī)構(gòu)名義,公布虛假的專業(yè)資質(zhì)證書(shū)、專業(yè)團(tuán)隊(duì),利用提供漲停板股票等營(yíng)銷策略,引誘投資者上鉤,投資者一定要高度警惕,不要輕易登錄非法網(wǎng)站、不要與其聯(lián)系、更不要輕易將所謂會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等匯入其指定賬戶,特別是個(gè)人賬戶。此類非法網(wǎng)站從事違反《證券法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)行為,以推薦股票、承諾收益為名,多半以會(huì)員制的形式進(jìn)行非法證券咨詢投資活動(dòng)。這屬于以非法占用他人財(cái)產(chǎn)為目的的經(jīng)濟(jì)詐騙行為。

投資者可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站()查詢合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)名錄;通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()查詢合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站將定期對(duì)已發(fā)現(xiàn)的非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。投資者也可以通過(guò)投資者保護(hù)基金網(wǎng)站或合法機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所驗(yàn)證其真實(shí)性。

參考法規(guī):1、《中華人民共和國(guó)證券法》第一百六十九條規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。第一百九十七條規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的,處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

2、《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條規(guī)定,未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的,擾亂市場(chǎng)秩序,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條明確規(guī)定,從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依照本辦法的規(guī)定,取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù);第三十二條規(guī)定,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的,由地方證管辦(證監(jiān)會(huì))責(zé)令停止,并處沒(méi)收違法所得和違法所得等值以下罰款。

4、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》第三條(三)規(guī)定,嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買(mǎi)賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng),未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

二、非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶案例

對(duì)擁有有限營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及龐大客戶群體的證券行業(yè)而言,通過(guò)網(wǎng)上開(kāi)戶不但可以進(jìn)一步豐富和優(yōu)化客戶開(kāi)戶方式,還可以優(yōu)化客戶管理制度,提高適當(dāng)性管理制度的針對(duì)性。國(guó)內(nèi)已有招商證券等少數(shù)券商開(kāi)通了網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù)。相比見(jiàn)證開(kāi)戶而言,最大優(yōu)勢(shì)是降低人員和設(shè)備投入成本,但網(wǎng)上開(kāi)戶可能面臨手續(xù)完備性和安全性考驗(yàn),面臨來(lái)自釣魚(yú)網(wǎng)站的攻擊等風(fēng)險(xiǎn),因此,對(duì)證券公司網(wǎng)絡(luò)測(cè)試和風(fēng)險(xiǎn)防范的要求十分嚴(yán)格。

主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)設(shè)立植入木馬程序的非法網(wǎng)站,并引誘投資者進(jìn)行網(wǎng)上開(kāi)戶,以此獲取客戶資料及賬戶信息。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為冒用合法證券公司網(wǎng)站,或誘導(dǎo)投資者通過(guò)第三方網(wǎng)站鏈接登錄合法證券公司網(wǎng)站,盜取相關(guān)信息。

案例簡(jiǎn)述:投資者王某看到股市回升,打算開(kāi)立證券賬戶,由于周圍沒(méi)有柜臺(tái)網(wǎng)點(diǎn),他決定采用網(wǎng)上開(kāi)戶的方式。王某在某博客上看到某第三方網(wǎng)站關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的優(yōu)惠信息:通過(guò)本網(wǎng)站進(jìn)行證券賬戶網(wǎng)上開(kāi)戶,證券交易每筆手續(xù)費(fèi)返還50%。該第三方網(wǎng)站上設(shè)置了國(guó)內(nèi)部分知名券商的網(wǎng)上開(kāi)戶鏈接,并有數(shù)百條開(kāi)戶記錄,以及多達(dá)千余條的用戶好評(píng)反饋,形式與返利網(wǎng)站類似。為了獲得手續(xù)費(fèi)的返還,王某通過(guò)這種形式辦理了網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù)。一周后,王某發(fā)現(xiàn)其證券賬戶下購(gòu)買(mǎi)的股票和留存的現(xiàn)金都被盜取,王某隨即向當(dāng)?shù)鼐綀?bào)案。

手法分析:警方調(diào)查后發(fā)現(xiàn),該第三方網(wǎng)站利用返利名義吸引投資者通過(guò)該網(wǎng)站鏈接,登錄合法證券公司網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù),通過(guò)植入的木馬程序遠(yuǎn)程控制開(kāi)戶人王某的電腦,竊取了其賬號(hào)、密碼、電子證書(shū),從而轉(zhuǎn)賬套現(xiàn)。

投資者風(fēng)險(xiǎn)提示:網(wǎng)上開(kāi)戶應(yīng)通過(guò)合法的證券公司等開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站辦理,盡量避免通過(guò)第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù)(合法機(jī)構(gòu)網(wǎng)址可以通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站()查詢)。此外,盡量避免在網(wǎng)吧等公共電腦上辦理網(wǎng)上開(kāi)戶,謹(jǐn)防木馬程序等軟件對(duì)用戶名、密碼和電子證書(shū)的竊取。投資者須警惕不法分子利用電子郵件和仿冒網(wǎng)站獲取個(gè)人相關(guān)賬戶信息。具體做法包括:使用安全令牌;使用私人電腦,并定期對(duì)電腦進(jìn)行殺毒;不輕易泄露并妥善保管個(gè)人信息。

參考法規(guī):1、《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶實(shí)施暫行辦法》第三條規(guī)定:開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)其公司網(wǎng)站為投資者辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù),不得利用第三方網(wǎng)站辦理網(wǎng)上開(kāi)戶業(yè)務(wù)。

第十五條規(guī)定:自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶,可以通過(guò)網(wǎng)上開(kāi)戶方式辦理。第十六條規(guī)定:投資者應(yīng)當(dāng)使用本公司或者本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)頒發(fā)的數(shù)字證書(shū)作為網(wǎng)上開(kāi)戶的身份認(rèn)證工具。

第十八條規(guī)定:投資者應(yīng)當(dāng)使用數(shù)字證書(shū)登錄開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站,按要求提交開(kāi)戶申請(qǐng)材料。開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)數(shù)字證書(shū)記載的投資者信息與投資者開(kāi)戶申請(qǐng)表填報(bào)的投資者信息進(jìn)行一致性比對(duì),審核開(kāi)戶申請(qǐng)材料后,按照相關(guān)規(guī)定為投資者辦理開(kāi)戶手續(xù)。第二十三條規(guī)定:數(shù)字證書(shū)應(yīng)在確認(rèn)投資者身份的真實(shí)性基礎(chǔ)上發(fā)放。本公司數(shù)字證書(shū)的頒發(fā)及使用等有關(guān)事項(xiàng)另行規(guī)定。

2、《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》第十八條規(guī)定:證券公司采取網(wǎng)上方式為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù),應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定:

(一)網(wǎng)上開(kāi)戶僅適用于自然人客戶本人憑合法有效數(shù)字證書(shū)的開(kāi)戶申請(qǐng);(二)證券公司接受客戶通過(guò)數(shù)字證書(shū)辦理相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律法規(guī),并對(duì)數(shù)字證書(shū)記載的個(gè)人信息與賬戶有關(guān)個(gè)人信息的一致性進(jìn)行比對(duì);

(三)證券公司應(yīng)向客戶充分揭示網(wǎng)上開(kāi)戶可能面臨的風(fēng)險(xiǎn),并與客戶明確約定網(wǎng)上開(kāi)戶方式下雙方的權(quán)利義務(wù)。

3、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》第十五條【投資者教育】會(huì)員單位應(yīng)將“整非”宣傳教育納入投資者教育環(huán)節(jié)中,采取多種有效方式,向客戶揭示非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式和典型特征,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防范能力。

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