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銀行合規(guī)管理述職報告

網(wǎng)站:公文素材庫 | 時間:2019-05-08 00:44:57 | 移動端:銀行合規(guī)管理述職報告

  述職報告是任職者陳述自己任職情況,評議自己任職能力,接受上級領(lǐng)導(dǎo)考核和群眾監(jiān)督的一種應(yīng)用文,具有匯報性、總結(jié)性和理論性的特點(diǎn)。下面是小編整理的銀行合規(guī)管理述職報告,希望對你有所幫助!

  銀行合規(guī)述職報告(一)

  古人云:無規(guī)矩,不成方圓。對于金融行業(yè)來說更是如此,健全的風(fēng)險管理機(jī)制,成熟的內(nèi)控合規(guī)文化,是銀行業(yè)賴以生存長期發(fā)展的基礎(chǔ)和核心,是防范金融案件的關(guān)鍵,至此要構(gòu)建未來和諧的招行,就要積極倡導(dǎo)合規(guī)文化,認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)體制,不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力。

  一、合規(guī)是銀行業(yè)長效發(fā)展的基礎(chǔ)

  銀行業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)是一項工程浩大的工程,合規(guī)風(fēng)險的有效管理不僅能促使銀行例規(guī)經(jīng)營,還能有效提升銀行的良好信譽(yù)、品牌價值和核心競爭有力,如果沒有相應(yīng)的合規(guī)規(guī)制建設(shè)和例規(guī)文化的滲透,銀行業(yè)務(wù)管理的垂直和組織結(jié)構(gòu)的扁平化,可能會加劇銀行各環(huán)節(jié)的失控,使銀行的內(nèi)部控制機(jī)制失效。

  二、合規(guī)是提高銀行經(jīng)濟(jì)效益的需要

  加強(qiáng)銀行業(yè)合規(guī)文化教育的主要目的,是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力,降低金融風(fēng)險,實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。在追求業(yè)務(wù)發(fā)展的同時重視業(yè)務(wù)的風(fēng)險可控性,防止出現(xiàn)為了片面追求業(yè)務(wù)高速增長而忽視風(fēng)險防范。寧愿不發(fā)展,不要盲目發(fā)展,要結(jié)合工作實(shí)際,制訂一系列相關(guān)規(guī)章制度,確保在辦理業(yè)務(wù)的過程中有章可循,確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。

  我們作為銀行的一份子,是合規(guī)文化的主體。銀行業(yè)的發(fā)展是否合規(guī)與員工是否具備一定的的文化修養(yǎng),是否誠實(shí)守信、依法合規(guī)、遵章守紀(jì)、盡職程度等有著直接的關(guān)系。作為我們,應(yīng)從以下幾點(diǎn)提升自身的休養(yǎng),確保銀行的合規(guī)建設(shè)。

  1、愛崗敬業(yè)、無私奉獻(xiàn)

  愛崗敬業(yè)是各行業(yè)中最為普遍的奉獻(xiàn)精神,它看似平凡,實(shí)則偉大。就個人而言,工作是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)保障。就銀行而言,企業(yè)要發(fā)展,要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大,立于不敗之地,則需要每一職員的無私奉獻(xiàn)精神。

  作為一個金融單位的職員更應(yīng)加強(qiáng)自己的職業(yè)道德,如果沒有良好的職業(yè)道德,就難于為人民服務(wù),就談不上自己的事業(yè),也就沒有單位事業(yè)的興旺,就沒有個人事業(yè)的發(fā)展,也就失去了人身存在的社會價值。講求職業(yè)道德還需己在工作中不斷地加強(qiáng)學(xué)習(xí),時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己,努力工作,才能使自己立于不敗之地。

  2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識

  作為一名銀行業(yè)普通的員工,切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和風(fēng)險防范能力,全面加強(qiáng)結(jié)算質(zhì)量與結(jié)算速度是會計人員最為實(shí)際的工作任務(wù)。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下,我清楚地意識到:作為一名會計人員,應(yīng)虛心學(xué)習(xí)業(yè)務(wù),用心鍛煉技能,只有迅速、高效的結(jié)算質(zhì)量才能為我行爭取更多效益,贏得更好的社會形象。

  加強(qiáng)合規(guī)操作意識,并不是一句掛在嘴邊的空話。各項規(guī)章制度的建立,不是憑空想象出來產(chǎn)物,而是在經(jīng)歷過許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來的,只有按照各項規(guī)章制度辦事,我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。

  3、增強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識

  銀行的規(guī)章制度的執(zhí)行與否,取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認(rèn)識與熟練掌握程度,有規(guī)不遵,有章不遁是各行業(yè)之大忌,作為一名會計人員,應(yīng)當(dāng)正確辦理每一筆業(yè)務(wù),認(rèn)真審核每張票據(jù),正確辦理每一筆業(yè)務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)安全防范,抵制各種違規(guī)行為,堅持始終按規(guī)辦事。只有制度得以實(shí)施,資金安全防范才有保障

  近年來,金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件,防范金融犯罪的一道重要防線就是思想方面的教育,既要進(jìn)行正面教育,又要堅持經(jīng)常性的案例警示教育,經(jīng)常警示自己“莫伸手,伸手必被捉”,自覺做到常在河邊走,就是不濕鞋。健全規(guī)章制度,嚴(yán)格內(nèi)部管理,是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的保證。作為一名會計人員,應(yīng)不時進(jìn)行學(xué)習(xí),做到明職責(zé)、細(xì)制度、嚴(yán)操作,有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)。

  合規(guī)操作重于泰山,只有做到人人講合規(guī)、處處顯合規(guī),才能將各種隱患消滅在萌芽狀態(tài),鑄變企業(yè)成功的基石,在平凡的崗位上做出不平凡的業(yè)績。

  銀行合規(guī)述職報告(二)

  今年以來,根據(jù)上級行的要求,營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動,這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視,F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況,述職如下:

  一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況

  為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,變經(jīng)營管理理念,樹立依法合意識,提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后,先行進(jìn)行了自學(xué),學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話,《守則》原文,并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記,二是學(xué)習(xí)結(jié)束后,參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育活動,進(jìn)一步提高了風(fēng)險防范意識,強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識,并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

  通過學(xué)習(xí)深刻體會到,任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生,都不是一朝一夕突然形成的,都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性,深刻認(rèn)識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則,也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證,更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險的根本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn),找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn),增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識,通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí),對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強(qiáng)能力,積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患,樹立對農(nóng)行改革的信心,增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

  二、執(zhí)行《守則》情況

  1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí),增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的理念

  加強(qiáng)對員工和自身的風(fēng)險防范教育,認(rèn)識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性,認(rèn)識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè),必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起,自覺遵守各項規(guī)章制度,自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為,根除以信任代替管理,以習(xí)慣代替制度,以情面代替紀(jì)律,珍惜自己的職業(yè)生涯,視制度如生命,糾違章如排雷,增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識,提高規(guī)范操作,從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

  2、嚴(yán)于律己,率先垂范

  在工作中、生活中,我嚴(yán)格要求自己,以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行,自覺遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī),在部門中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中,要求同志們做到的,自己首先做到,要求同志們不做的,自己堅決不做。事事處處以大局為重,以集體和員工利益為重,以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時,嚴(yán)格要求本部門其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事,不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理,嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊,并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒,構(gòu)建和諧團(tuán)隊。

  3、加強(qiáng)內(nèi)控管理,堅持兩手抓

  從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看,“十個案件九違章”有章不循,違規(guī)操作,檢查不細(xì),監(jiān)督不力,實(shí)屬重要根源,無數(shù)案件、事故、教訓(xùn),都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善,才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子,從而給國家資金造成損失。所以,平時注意不斷完善各種管理辦法,認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定,強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制,努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖,一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁,依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營,時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松,牢固樹立風(fēng)險識。

  4、組織實(shí)施本部門的合規(guī)工作

  以《守則》為依據(jù),高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度,認(rèn)真對工作進(jìn)行自查時,發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警,及時整改。切實(shí)提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性,進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念,樹立依法合意識,提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。

  《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時,一是配合開展案件專項治理工作,對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為,合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合,根據(jù)工作的實(shí)際情況,對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善,努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn),規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作,為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。

  三、存在問題及努力方向

  對運(yùn)用科學(xué)發(fā)展:

  一是觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象,合規(guī)管理還存在一定的問題。三是部門作風(fēng)抓得不夠到位,致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng),精細(xì)化管理不到位:表現(xiàn)在團(tuán)隊精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。

  在今后工作中,我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過失,進(jìn)一步解放思想,轉(zhuǎn)變觀念,加強(qiáng)管理,努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平,依法合規(guī)經(jīng)營,努力搞好本職工作,為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

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